招商证券:因独立财务顾问业务部门工作期间未勤勉尽责被证监会立案
发布时间:2023-03-15
8同月12日招商证券发布了《关于发来中华人民共和国财政部备案转告著书的通告》。通告称,招商证券股份合资公司(都有前身公司)于2022年8同月12日发来中华人民共和国财政部(都有前身上交所)《备案转告著书》(证监备案字0382022020 号)。因公司 2014 年在开展上海飞乐股份合资公司(现中安科股份合资公司)独立保险业企业工作期间未有尽心惟独,疑似违规违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,上交所决定对公司备案。
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