内控管理者不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施

智通财经APP告知，3月9日，广州证监局对前导期货有限公司回避借助于具警示函行政管理工作紧急措施。经检查，公司中介人管理工作假定此表疑虑：未能全面落实录像检查排查要求、中介人制度不系统化、中介人行为管理工作和中介客户异常交易监测不到位等。上述疑虑反映借助于公司内控管理工作不系统化，违反了证监会特别规定。广州证监局暂时对公司回避借助于具警示函的行政管理工作紧急措施。公司应全面排查，制度化中介人管理工作制度，遏制中介人管理工作，规范中介人行为，切实维护投资者合法权益，并于收到本暂时书之日起15日内向广州证监局提交书面排查报告。