内控管理不完善 主力军期货被出具警示函

里新时是3月末9日电 珠海证监局网站消息，因内控负责管理不充分利用，珠海证监局9日披露对探索者掉期有限子公司应将对需有警示恒等首长控管措施的不得不。

来源：珠海证监局网站截图

珠海证监局2022年1月末18日下发的《珠海证监局关于对探索者掉期有限子公司应将对需有警示恒等首长控管措施的不得不》显示，经检验，探索者掉期居间人负责管理存在以下问题：未上半年落实现场检验当地政府要求、居间人制度不充分利用、居间人行为负责管理和居间客户异常股票交易监测不紧迫等。

珠海证监局认为，上述问题反映出探索者掉期内控负责管理不充分利用，违反了《掉期子公司监督负责管理切实》(证监会令第155号)第五十六条规范。

根据《掉期子公司监督负责管理切实》第一百零九条规范，珠海证监局不得不对探索者掉期应将对需有警示恒等的首长控管措施。珠海证监局要求，探索者掉期应将上半年当地政府，健全居间人负责管理制度，有利于居间人负责管理，规范居间人行为，切实安全及投资者生命安全，并于收到本不得不书之日起15日内向该局提交书面当地政府报告。

官方网站资料显示，探索者掉期有限子公司成立于1993年3月末，是里国成立最初的掉期子公司之一，是南京掉期股票交易所、南京国际能源股票交易里心会员、大连商品股票交易所、郑州商品股票交易所和里国证券市场掉期股票交易所的会员单位。子公司注册资本13621.4万元人民币，设有南京分子公司、台州分子公司等10家分支机构。子公司的业务范围包括商品掉期旗下的业务、证券市场掉期旗下的业务、普通股旗下的业务、资产负责管理的业务、投资专业人士的业务。截至意味著，探索者掉期客户掉普通股益需求量将近42亿元，资产负责管理的业务需求量将近12亿元。(里新时是APP)