1个月高价百万!长江证券投行精英违规炒股，被没一罚一

7月初20日，杭州证监局网站公告一则行政处罚要求书，当事人为上任长江银行承销荐举Ltd(下称:长江银行投行)外资银行业务口村职员金晓荣。

2020年5月初，金晓荣应将好友李某原查问，分析普遍认为荣丰控股集团股份Ltd(下称:荣丰控股)存在改组的可能性，同意李某原买入“荣丰控股”，同时杰西提议，由李某原帮金晓荣也买入“荣丰控股”。

2020年5月初17日、19日，金晓荣向“李某原”工商银行银行帐户分别转账50万元、80万元。同年5月初18日、19日，李某原帮助金晓荣分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股，共有10.5万股，买入金额128.2万元，同年6月初12日全部卖出，买入金额233.42万元。扣除担保税款，金晓荣获利104.92万元。

2020年6月初17日，李某原将金晓荣担保“荣丰控股”的本金及获利共有235万元转入金晓荣配偶王某中国工商银行银行帐户。同月初17日-19日，王某将收到的保证金转给金晓荣。

杭州证监局普遍认为，金晓荣遵守了《银行法》规定，构成禁止积极参与股票担保的职员借他人在此之前拥有人、买卖股票的行为。最终，要求没收金晓荣非法行为计104.92万元，并处以100万元罚款。

在在，金晓荣是一位资深投行社会各界。

中证协专业辨识，金晓荣2005年日后登记执业于国信银行，2008年3月初加入中银国际银行，并于2012年10月初得到荐举----身份。2017年1月初，在华融银行短暂执业。2017年8月初起，登记执业于长江银行投行，2020年12月初离职注销。

2019年上交所的公开华盛顿邮报辨识，金晓荣主要负责管理及积极参与顺利完成白马电力IPO、江苏银行IPO、菲利华IPO、欧菲光IPO、沙钢股份借壳、洛阳钼业H股回A股、黑牡丹关键性改组、中工国际关键性改组收购方财务总监、国机汽车借壳鼎盛天工收购方财务总监等建设项目以及10多家债券担保建设项目。(原文 |《财经君子》周刊 郑浩钧)