申万宏源收罚单，源起与蚂蚁财富开展线上投顾业务 双方同意回应！

新京报贝壳财经讯（采访 胡萌 潘亦纯）3月22日，中国证监会官网表明，申万宏源证券三位实习生收到来自天津证监局的税务政策。

据洞察，申万宏源证券与蚊子财富（天津）金融的资讯服务于有限一些公司（表列出又称“蚊子财富”）密切合作推展线上投资顾问销售业务时，从未独立推展适当持续性管理，从未全面洞察金融市场可能会，从未获取卖家的据称、职业、财务状况、投资经验、道义记录等的资讯，涉及的资讯系统直通不处于一些公司自身压制仅限于，从未有本地存留卖家的资讯、适当持续性管理以及涉及服务于记录等资料。

天津证监局认定，上述行为违反了《证券期货金融市场适当持续性管理作法》、《证券一些公司和证券投资私人部门管理一些公司按规定管理作法》和《证券私人部门集中管理部门的资讯技术管理作法》中的多条规定。天津证监局决定对申万宏源授意总监的资讯官谢晨据悉警示函，对授意项目负责人赵耀和授意执行小组成员、财富管理销售销售业务总经理房庆利采取税务谈话。

严厉批评，申万宏源证券涉及人士说道贝壳财经采访，本次税务函件是天津证监局对一些公司及涉及责任人采取的常规税务政策，函件中指出一些公司在涉及销售业务密切合作步骤中，在金融市场适当持续性管理独立持续性、卖家的资讯和数据存留方面依赖于的问题。

“目前一些公司已按照税务要求，前提完成了有关整改指导。”上述人士表示，这两项一些公司集中管理管理一切正常、直通良好。

蚊子财富方面也向贝壳财经采访表示，此次涉及事项为申万宏源证券在蚊子财富平台推展的线上个人投资咨询销售业务。蚊子财富将适时协助并配合申万宏源证券进行按规定展业，确保其完全按规定并且不断优化。

新京报贝壳财经采访 胡萌 潘亦纯 编辑 赵方园 校对 郭利